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2019年證券《金融市場基礎知識》備考練習(9)

來源:考試吧 2019-06-17 17:44:29 要考試,上考試吧! 證券從業萬題庫
2019年證券《金融市場基礎知識》備考練習(9),更多證券從業資格考試模擬試題請訪問考試吧證券從業資格考試網,或微信搜索“萬題庫證券從業資格考試”!

  點擊查看:2019年證券《金融市場基礎知識》備考練習匯總

  1、金融期貨的主要交易制度包括()。

  Ⅰ 結算所和無負債結算制度

  Ⅱ 大戶報告制度

  Ⅲ 每日價格波動限制和斷路器規則

  Ⅳ 強行平倉和強制減倉

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  正確答案是:A

  解析

  金融期貨的主要交易制度包括:集中交易制度、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制度、強行平倉制度、強制減倉制度

  2、以下屬于金融期權實值期權的是( )。

  I 看漲期權的協定價格高于市場價格

  II 看跌期權的協定價格高于市場價格

  III 看漲期權的協定價格低于市場價格

  IV 看跌期權的協定價格低于市場價格

  A. I 、II

  B. I 、 III

  C. I、 II 、III、 IV

  D. II、 III

  正確答案是:D

  解析

  實值期權是指具有內在價值的期權。當看漲期權的敲定價格低于相關期貨合約的當時市場價格時,該看漲期權具有內涵價值。當看跌期權的敲定價格高于相關期貨合約的當時市場價格時,該看跌期權具有內涵價值。

  3、證券公司開展自營業務的條件包括( )

  I 證券公司從事自營業務,需要取得證券監管部門的業務許可

  II 證券公司不得為從事自營業務的子公司提供融資或擔保

  III 證券公司治理結構健全,內部管理有效,能夠有效控制業務風險

  IV 建立完備的業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正確答案是:D

  解析

  證 券公司開展自營業務,或者設立子公司開展自營業務,都需要取得證券監管部門的業務許可,證券公司不得為從事自營業務的子公司提供融資或擔保。同時,要求證 券公司治理結構健全,內部管理有效,能夠有效控制業務風險;公司有合格的高級管理人員及適當數量的從業人員、安全平穩運行的信息系統;建立完備的業務管理 制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系。

  4、與金融衍生產品相對應的基礎金融產品可以是( )。

  I 債券

  II 股票

  III 銀行定期存款單

  IV 金融衍生工具

  A.I、II

  B.II、III

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

  正確答案是:D

  解析

  與金融衍生產品相對應的基礎金融產品是股票、債券、銀行定期存款單和金融衍生工具。

  5、公司債券包括( )

  I 信用公司債券

  II 可轉換公司債券

  III 保證公司債券

  IV 附認股權證的公司債券

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正確答案是:D

  解析

  可轉換公司債券是公司債券的一種。

  6、下列有關金融期權的表述正確的是()。

  I 金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式

  II 期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡

  III 與金融期貨相比,金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換

  IV 金融期權的雙方都需交納保證金

  A.I、II

  B.II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III

  正確答案是:D

  解析

  金融期權的賣方需要繳納保證金,而買方不需要。

  7、連續競價時,成交價格的確定原則為( )。

  Ⅰ最高買入申報與最低賣出申報價位相同,以該價格為成交價。

  Ⅱ 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時,以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

  Ⅲ 賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時,以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

  Ⅳ 買入申報價格低于即時揭示的最低賣出申報價格時,以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  正確答案是:B

  解析

  連 續競價時,成交價格的確定原則為:(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同,以該價格為成交價。(2)買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時, 以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時,以即時揭示的最高買人申報價格為成交價。

  8、期貨交易過程中,出現()情形之一的,交易所可以根據市場風險狀況條調整交易保證金標準,并向中國證監會報告。

  Ⅰ.期貨交易出現漲跌停單邊無連續報價

  Ⅱ.遇到國家法定長假

  Ⅲ. 交易所認為市場風險明顯變化

  Ⅳ.交易價格變動

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正確答案是:A

  解析

  期貨交易過程中,出現下列情形之一的,交易所可以根據市場風險狀況條調整交易保證金標準,并向中國證監會報告:

  (1)期貨交易出現漲跌停單邊無連續報價

  (2)遇到國家法定長假

  (3) 交易所認為市場風險明顯變化

  (4)交易所認為必要的其他情形

  9、商業銀行的風險對沖分為( )。

  I 自我對沖

  II 市場對沖

  III 內部對沖

  IV 外部對沖

  A.I、II

  B.I、III

  C.II、IV

  D.III、IV

  正確答案是:A

  解析

  商業銀行的風險對沖可以分為自我對沖和市場對沖兩種情況。

  10、基金托管人的主要職責( )

  Ⅰ 安全保管基金的全部資產

  Ⅱ 執行基金管理人的投資指令,并負責辦理基金名下的資金往來

  Ⅲ 復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格

  Ⅳ 監督基金管理人的投資運作,發現基金管理人的投資指令違法違規的,不予執行,并向中國證監會報告

  Ⅴ 出具基金業績報告,提供基金托管情況,并向中國證監會和中國人民銀行報告

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、Ⅴ

  正確答案是:D

  解析

  《中 華人民共和國證券投資基金法》規定,基金托管人應當履行下列職責:安全保管基金財產;按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的不同基金財產 分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立;保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時 辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;復核、審查基金管理人計算的基金資產 凈值和基金份額申購、贖回價格;按照規定召集基金份額持有人大會;按照規定監督基金管理人的投資運作;國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

  11、關于我國的國際債券描述正確的是( )

  I 1982年我國首次在國際市場發行國際債券

  II 1987年10月,財政部在德國法蘭克福發行了3億馬克的公募債券,這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發行債券

  III 1993年,中國投資銀行被批準首次在境內發行外幣金融債券

  IV 2007年國家開發銀行和中國進出口銀行在國際市場各發行1期美元債券,發行額各為7億美元

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

  正確答案是:C

  解析

  考察我國國際債券的知識,以上說法都正確。

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